ST瑞德投资人或将起诉海通证券？未勤勉尽责遭证监会立案调查

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ST瑞德投资人或将起诉海通证券？未勤勉尽责遭证监会立案调查

9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）立案告知书和调查通知书的公告。因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查。海通证券的公告披露，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

其实早在2019年9月上交所就发布了《关于对奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人予以监管关注的决定》，该决定披露经查明，奥瑞德光电股份有限公司（原西南药业股份有限公司， 以下简称*ST 瑞德或公司）重大资产重组财务顾问项目主办人在职责履行方面存在以下违规行为。 一、未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见。二、未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务 。上交所决定对奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人赵立新、钱丽燕、李春、贾文静予以监管关注。

仍值得投资人注意的是，已有投资人因信披问题、财务造假问题在起诉奥瑞德和其的审计机构大华所赔偿投资损失。在ST瑞德违规造假的事件中，扮演重要角色的大华会计师事务所也在2020年11月10日遭受到了处罚。证监会重庆监管局网站公布的重庆监管局行政处罚决定书[2020]4号显示，经查明，当事人大华会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称“大华会计师所”）存在以下违法事实：未勤勉尽责，导致出具的文件存在虚假记载和重大遗漏。如果海通证券再被石锤违规遭受行政处罚，投资人在起诉奥瑞德时，可以考虑将海通证券一并列为被告，要求其对股民损失承担连带赔偿责任。

根据《民法典》、《证券法》及相关司法解释规定，因证券虚假陈述行为导致投资者损失的，上市公司责任方应予以赔偿。上海君澜律师事务所证券维权团队提示，ST瑞德600666的投资人索赔条件暂定：在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德股票，并在2018年6月2日后卖出或继续持有的，小程序“俞强律师”报名或咨询。最终索赔维权条件以法院判决为准。

业绩上，2021年上半年，海通证券实现投行业务手续费净收入30.08亿元，同比增长45.6%，业绩亮眼。ST瑞德于2021年4月16日晚间发布年度业绩报告称，2020年归属于上市公司股东的净利润由盈转亏，亏损约6.85亿元，去年同期净利润约6714万元，同比下降1120.13%；营业收入约为5.20亿元，同比下降28.81%。

据天眼查，ST瑞德前身为重庆西南药业有限公司，于1993年11月25日成立，注册资本12.27亿元。1993年7月12日,公司股票获准在上海证券交易所挂牌上市。2015年，公司以“奥瑞德光电股份有限公司”登陆上海证券交易所，股票代码600666。

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