“换帅期”遭证监会立案调查，海通证券暴跌8％

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“换帅期”遭证监会立案调查，海通证券暴跌8％

9月9日，遭证监会立案调查的海通证券低开低走，一度跌近9%，随后跌幅收窄，截至上午收盘，报12.51元/股，下跌8.49%，总市值1634亿元。

昨日晚间，海通证券公告称，公司于9月7日签收了中国证监会的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

海通证券被立案调查，涉及项目是2015年ST瑞德（600666.SH）的借壳上市。彼时，海通证券担任该次重大资产重组事项的独立财务顾问、持续督导机构。

资料显示，ST瑞德的主营业务为蓝宝石晶体材料、蓝宝石制品的研发、生产和销售。2015年4月，ST瑞德的前身西南药业股份有限公司披露《重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》，通过发行股份购买资产方式取得哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称：奥瑞德有限）100%股权，奥瑞德有限原控股股东左洪波、褚淑霞夫妇成为上市公司控股股东，奥瑞德有限除哈尔滨工业大学实业开发总公司外的所有股东对奥瑞德有限2015年至2017年的业绩作出承诺。

2015年至2017年，ST瑞德分别实现营业收入11.51亿元、14.79亿元、11.90亿元，分别实现归母净利润3亿元、4.65亿元、0.55亿元。由于2017年的业绩出现大幅滑坡，前文提及的业绩承诺未能完成。值得一提的是，截至2020年年末，由于左洪波、褚淑霞夫妇所持ST瑞德股份被冻结，个人资产权利受限，该业绩承诺的相关赔付仍未完成。

2019年9月，上交所曾向赵立新、钱丽燕、李春、贾文静等四位海通证券的项目主办人予以监管关注。上交所认为，在ST瑞德重大资产重组过程中，公司的财务顾问，即海通证券的项目主办人未能勤勉尽责，未能为此次交易审慎估值、设计合理方案并出具准确、有效、专业的意见；交易完成后，未及时督促交易对方依照约定切实履行业绩补偿义务。

除了业绩变脸无法完成对赌协议，ST瑞德还存在财务造假。2020年7月，中国证监会向ST瑞德、左洪波、褚淑霞等多位当事人下发《行政处罚决定书》，认定ST瑞德存在虚增利润，未及时披露重大合同、重大债务违约及诉讼等违规事项。

作为一家老牌券商，今年以来，海通证券麻烦不断。3月份，海通证券及子公司海通资管分别收到了上海证监局出具的行政监管措施决定书，海通证券一年内被暂停向机构投资者提供债券投资顾问业务，海通资管一年内暂停向证券期货经营机构、私募资管产品提供投资顾问业务，半年内暂停新增私募资产管理产品备案。

此前的9月3日，海通证券公告，总经理瞿秋平因工作变动原因，辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。

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