大跌9％！海通证券被立案调查，31万股民慌了，60余IPO恐波及

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大跌9％！海通证券被立案调查，31万股民慌了，60余IPO恐波及

文 | 金卫

9月9日，海通证券低开低走，盘中一度大跌逾9%，截止发稿时，海通证券仍跌7.5%，总市值为1651亿。

在整个券商板块，海通证券跌幅第一，跌幅第二跌逾3%，截止二季度海通证券股民为31万，一天蒸发140多亿，股民户均4.5万。消息面上，海通证券重挫，主要是被立案调查。

9月8日，海通证券公告称，公司于 2021 年 9 月 7 日签收了中国证监会《立案告知书》和《调查通知书》。

因公司在开展西南药业股份有限公司（现ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

海通证券表示，公司将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

据了解，目前海通证券正在保荐的IPO项目多达62家，其中主板项目10家、创业板项目31家、科创板项目19家。一旦被证监会调查出重大问题，这62家拟上市公司的IPO之路或将受到严重影响。

奥瑞德案始末

奥瑞德光电，现名为ST瑞德，最新市值仅22亿。

ST瑞德的前身为西南药业，2015年，奥瑞德拟通过发行股份购买资产的方式借壳西南药业，并获得证监会核准，当4月，证监会正式通过核准方案，现主营业务为蓝宝石晶体材料，蓝宝石制品的研发，生产和销售。

奥瑞德借壳完成仅两年后，2017年奥瑞德就开始推动124亿元收购合肥瑞成100%股权的预案，并于2017年4月27日停牌，不过，到2018年4月28日，奥瑞德发布了终止重大资产重组的公告，停牌时间超过一年。

停牌期间，奥瑞德发生了业绩变脸、借壳时的业绩承诺未完成、实控人股权质押触及平仓线等诸多利空消息，加上重组失败，奥瑞德复牌后股价持续暴跌。

2018年6月2日，奥瑞德发布公告称，收到中国证监会调查通知书，公司因涉嫌违反证券法律法规，遭监管部门调查。

作为主办券商，海通证券受波及。2018年12月20日，海通证券曾发表了《海通证券关于奥瑞德重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之注入资产减值测试的核查意见》，其中提到“督促公司董事会及全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，尽快制定相关追偿计划和方案，采取必要措施切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。”

2019年9月上交所出具的监管函件显示，在担任奥瑞德光电重大资产重组财务顾问期间，海通证券4名项目主办人赵立新、钱丽燕、李春和贾文静存在未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见、未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务等违规行为。

函件显示，ST瑞德前身西南药业通过发行股份购买资产方式取得奥瑞德100%股权时，采取收益法进行评估并作为定价参考依据，评估增值率高达531.53%。业绩承诺方曾承诺奥瑞德2015至2017年累计净利润不低于12.16亿元；但实际累计净利润7.78亿元。盈利承诺实现率仅64.02%，实际盈利情况与承诺数差异较大。

上交所认为，时任财务顾问海通证券项目主办人赵立新、钱丽燕未能审慎履行应有职责，未能为评估意见提供相应的依据，也未能为此次交易审慎估值、设计合理方案并出具可靠的专业意见，使合理信赖法定信息披露文件的投资者对奥瑞德有限及上市公司的未来业绩产生强烈预期，严重影响其投资决策，对投资者构成重大误导。二人对此次重组中的预测性信息披露不审慎、交易价格虚高、严重误导投资者和损害上市公司利益的行为负有相应责任。

此外，业绩承诺方未在约定期内履行股份补偿义务，存在超期未履行业绩承诺的情形。项目财务顾问海通证券项目主办人李春、贾文静在业绩未达标后，未能采取有效措施，督促并购重组当事人依照约定切实履行业绩补偿和回购义务，致使上市公司和投资者利益迟迟得不到有效保护，二人对此负有一定责任。

综上，上交所对对奥瑞德重大资产重组财务顾问项目主办人赵立新、钱丽燕、李春和贾文静予以监管关注。

从近三年ST瑞德财务数据来看，公司亏损严重，2018年亏损17.4亿、2019年盈利6700万，但2020年又大亏6.8亿，三年累计亏损23亿。今年上半年，ST瑞德营收为3亿，但依然亏损9300万。

这桩旧案，海通证券被重罚，显示了监管依法从严打击证券违法活动的“零容忍”的姿态。

风波不断

公开资料显示，海通证券成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一，并且涵盖了证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域。

海通证券2021年度半年报显示，公司报告期内实现营收234.71亿元，同比增长31.95%；净利润81.7亿元，同比增长49%；两项数据均位居行业次席，仅次于中信证券。

业绩良好，但海通证券似乎有些水逆，各种风波不断，尤其是领罚不断。

据证监会官网，截至2021年9月7日，证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息，其中涉及券商30家，而海通证券在过去一年的时间里，共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。

今年7月，证监会新设“投行业务违规处罚信息”，海通证券成为唯一一家两度被罚的券商。

另外，据证监会公布的2021年证券公司分类结果，海通证券成为唯一落入B类的头部券商。此前，海通证券连续四年被评为AA级。

此外，海通证券还卷入“强制员工签署不平等协议”的丑闻，8月，网曝海通证券要求债券融资部门超过400名全体员工签署竞业协议。

此外，近期海通证券人员离职不断。

今年9月2日，海通证券公告称瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务；公司董事长周杰当日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。

9月3日，海通证券提名为总经理人选。李军此前担任上海市地方金融监督管理局（上海市金融工作局）副局长。

罚单不断、评级下降、高管离职，还卷入“强制员工签署不平等协议”的丑闻，海通证券可谓危机四伏，加上这次又被立案调查，海通证券可谓是雪上加霜。

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