海通证券遭立案调查，今年多次被证监会出具警示函

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海通证券遭立案调查，今年多次被证监会出具警示函

今年上半年，海通证券实现业绩的增长，但与业绩增长形成鲜明对比的是，其在上半年数次被证监会出具警示函，评级又遭到下调，如今，还因为涉嫌违法违规遭到立案调查。

涉嫌违法违规，遭立案调查

9月8日，海通证券公告称公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会立案告知书》和《调查通知书》。

据了解，本次海通证券被立案调查是因为其在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监局决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

对于被调查，海通证券称公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息 披露义务，目前公司的经营情况正常。

今年上半年，海通证券实现的营业收入、净利润分别为234.71亿元、81.70亿元，同比分别增长31.95%、49%。而ST瑞德上半年实现的营业收入为3.07亿元，亏损金额为0.94亿元。

据短平快解读了解，ST瑞德主营业务为蓝宝石晶体材料、蓝宝石制品的研发、生产和销售；蓝宝石晶体生长专用装备、3D 玻璃热弯设备及精密加工专用设备的研发、设计、制造和销售。

ST瑞德主要产品包括蓝宝石晶棒、晶片及其它蓝宝石制品、蓝宝石晶体生长专用装备、加工专用装备、3D玻璃热弯机、特种陶瓷热弯模具等。

需要指出的是，海通证券在发布本次遭到立案调查的前几天，即9月2日，总经理瞿秋平提交书面辞职报告。

根据公告，海通证券称瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务，并向董事会确认，其与公司及公司董事会并无任何意见分歧，亦无其他因离任而需要提请本公司股东注意之事项。

值得注意的是，瞿秋平的任职期限为2019年6月18日至2022年6月18日，其在2020年从海通证券获得的税前报酬总额为241.04万元。

据短平快解读了解，瞿秋平出生于1961年，是经济学硕士，高级会计师，2014年6月25日起担任本海通证券执行董事、总经理、党委副书记。2018年2月起担任海通国际控股有限公司董事长、海通国际证券集团有限公司（0665.HK）董事会主席、非执行董事、提名委员会及战略发展委员会主席和薪酬委员会成员。

9月8日，海通证券收盘价为13.67元/股，跌幅为1.01%，总市值为1785.88亿元，而ST瑞德收盘价为1.84元/股，总市值22.58亿元。

遭到立案调查，明日（9月9日）海通证券在二级市场或将遭到投资者用脚投票，而ST瑞德的遭遇又会如何呢？

多次被证监会出具警示函

今年以来，海通证券被证监会多次出具警示函监管措施。

3月24日，证监会发文称，经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。

证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

5月7日，证监会公告称，发现海通证券公司及李明嘉、朱文杰在保荐星光农机（603789.SH）申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：

星光农机于2021年2月1日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象浙江绿脉怡城科技发展有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告中载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。

据此，证监会对海通证券公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函的行政监督管理措施。

同日，证监会对海通证券及江煌、张舒采取出具警示函的行政监督管理措施。

证监会公告称，发现海通证券等保荐方正电机申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：

方正电机于2021年1月11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。

李明嘉、朱文杰、江煌、张舒等保荐人落在同一处“坑”，即中车城市交通有限公司股权结构，是否尽到保荐人的责任呢？海通证券是否需要加强对保荐人的管理呢？

据短平快解读了解，除了被出具警示函之外，海通证券的评级遭到下调。7月23日晚间，证监会公布了2021年证券公司分类结果，海通证券评级从AA级变更为了BBB级。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别，意味着海通证券直接降了两级。

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